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关于公司、企业刑事法律风险的控制和救济
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  对风险的控制和对风险的救济是公司、企业需要解决刑事法律风险问题的两个方面,它们存在于不同的阶段,具有不同的操作措施,并需要达到不同的目的。

 (一)、公司、企业刑事法律风险的控制

所谓控制,实际上就是防患于未然,也就是说要通过相应措施,预防公司、企业刑事法律风险实际发生。按照本文的行文逻辑,主要包含两个方面内容:一是对公司、企业犯罪风险(公司、企业包括公司、企业人员为犯罪主体)的控制;二是对公司、企业被犯罪侵害风险(公司、企业为犯罪对象)的控制。

  1、对公司、企业犯罪风险的控制。对公司、企业犯罪风险的控制,是指在公司、企业犯罪风险尚未实际发生时所采取的相应措施,目的是预防公司、企业犯罪风险的实际发生。笔者认为,主要措施有以下几点:

  首先,树立公司、企业人员刑事法律风险意识和加强对公司、企业人员刑事法律知识的教育。在笔者的办案实践中,有很多案例就是因为公司、企业人员(尤其是高管人员)法律意识淡薄,缺乏基本的刑事法律知识,以至于误入歧途,酿成大错,不仅使公司、企业受损,而且也让自己蒙罪。换句话说,如果公司、企业人员具备一定的刑事法律风险意识和刑事法律知识,那么可以在很大程度上避免公司、企业的犯罪风险。因此,一方面,公司、企业人员要自觉的、有意识的树立刑事法律风险意识,另一方面,要形成一个切实有效的刑事法律知识培训体系。

  其次,规范公司、企业的相应管理制度并予以严格落实。这里实际上涉及到整个公司、企业的治理结构问题,因为公司、企业犯罪风险体现在公司、企业存续经营的整个过程和各个方面,且不同领域、不同类型的公司、企业均有不同重点的犯罪风险,例如进出口企业,走私犯罪的风险就比较大,就需着重规范合同审核、报关管理、业务员管理等制度。考虑到该部分涉及整个公司、企业的治理问题,范围非常宽泛,尚需进行进一步的深入研究,因此本文在此只能点到为止。

  2、对公司、企业被犯罪侵犯风险的控制。对公司、企业被犯罪侵犯风险的控制,是指在公司、企业被犯罪侵犯的风险尚未实际发生时所采取的相应措施,目的预防公司、企业被犯罪行为所侵犯。笔者认为,主要措施是公司、企业需利用相关法律、规章制度及其他手段全方位加强对自身的保护,尤其是要根据自身特点加强对重点领域的保护。例如在知识产权领域,公司、企业要熟悉和利用相关知识产权法律,并且制定如商业秘密保护等知识产权保护条款,并建立对注册商标、商业秘密的管理和监测制度等手段,加强对注册商标、商业秘密等公司、企业知识产权的保护;又例如在财务领域,非常多的犯罪(如职务侵占罪、挪用资金罪等等)其实都是利用了公司、企业在财务管理上的漏洞或松懈,实际上,有的案件甚至只要公司、企业能够定时核对一下财务就不至于发生。凡此种种,不一而足,无法穷尽,总之公司、企业需按自身经营特点、管理制度模式等因素来采取相应控制刑事法律风险的措施。

 (二)、公司、企业刑事法律风险的救济

  所谓救济,实际上就是亡羊补牢,也就是说要通过相应措施,避免或降低已经实际发生的相应损害或不利后果。与公司、企业刑事法律风险控制相同,也包含两个方面内容:一是对公司、企业犯罪风险(公司、企业包括公司、企业人员为犯罪主体)的救济;二是对公司、企业被犯罪侵犯风险(公司、企业为犯罪对象)的救济。同时,与公司、企业刑事法律风险的控制相比,公司、企业刑事法律风险的救济存在更大的难度,公司、企业对此应当要有非常清醒的认识。

  1、对公司、企业犯罪风险的救济。对公司、企业犯罪风险的救济,是指公司、企业犯罪风险实际发生后所采取的相应措施,目的是避免或降低因风险实际发生而带来的损害或不利后果。笔者认为,主要救济途径为积极应对诉讼,这是因为公司、企业犯罪风险的实际发生,事实上就意味着刑事诉讼程序已经启动,公司、企业(包括公司、企业人员)将要被追究刑事责任,公司、企业承担刑事责任的主要方式是罚金刑,在一些犯罪如走私罪中,则还需被罚没涉案财物,而公司、企业人员一旦被认定主管人员或直接责任人员,则要作为被告人接受刑罚。因此,当公司、企业处于如此境遇时,没有其他选择,唯一能做的就是应诉。而且由于面临的是刑事诉讼,面对的是代表国家权利的侦查机关和公诉机关,救济难度可以想见。但是,笔者认为,由于公司、企业犯罪本身具有相当的复杂性,因此刑事诉讼中的可辩性比较强,因此最终结果相比一般刑事犯罪而言更具有不确定性,公司、企业需积极而慎重对待。至于具体如何应诉,内容实在非常繁杂,本文不再详述。

  2、对公司、企业被犯罪侵犯风险的救济。在目前的经济环境下,公司、企业受到犯罪侵犯的案例非常多,而且在目前的司法制度下,公司、企业遭到犯罪侵害后的救济手段单一、救济途径不畅,因此相当困难。笔者认为,对此的主要救济途径为控告,首先,我国《刑事诉讼法》明确规定了被害人被犯罪侵犯后享有控告权,因此控告权是法律明文规定并赋予受害人的一项正当权利;其次,在实务操作中,被害人只要控告得当,也具有相对较高的可行性。然而,具体到公司、企业作为被害人进行控告,由于涉及事实和法律往往比较复杂,经济纠纷和经济犯罪也往往比较难以区分,因此如何进行控告或者说如何做到控告得当,更需要采取相应有效措施。

  第一,必须要对公司、企业提供的繁杂事实进行简化,并对涉案事实进行准确而简单的归纳,以确定明确的刑事焦点事实。这是最基本的一点,因为在类似案件中,往往搀杂着大量的民事关系或者说民事事实,如果要把这些事实都详尽罗列,那么就会导致整个涉案事实都非常复杂化和民事化,而受理机关的办案人员一般是缺乏足够的耐心和专业素质来确定刑事焦点事实的,因此得到的答复往往就是:这属于经济纠纷,不属于刑事案件;

  第二,针对归纳出的刑事焦点事实,必须确定准确的罪名并对此作出详尽而专业的分析。例如笔者所办理某进出口公司控告案,在进行初步分析的时候,竟然能罗列出相对方好几个疑似罪名,包括伪造公司印章罪、合同诈骗罪、职务侵占罪等等,但经过详尽而专业的分析,最终得出的结论是相对方构成诈骗罪,可以想见,如果以不准确的罪名进行控告,无疑会事倍功半;

  第三,根据所确定罪名的犯罪构成要件,必须尽量收集相应的证据材料。这是非常重要的一点,因为最终确定犯罪是否构成关键就是证据。尽管侦查机关有义务调查、收集证据,但如果要想控告成功并促使侦查机关尽快启动刑事诉讼程序以达到控告目的,公司、企业作为控告人而言,尽量提供可以证明相对方犯罪的证据材料是必不可少的,而且一般而言,公司、企业在被犯罪侵犯的情况下,总会掌握或多或少的相应材料,因此如何使这些材料说明相关问题也是控告是否成功的一个关键;

  第四,根据相应的刑事焦点事实、罪名及证据材料,制作完备的控告材料并向有权侦查机关提交。当刑事焦点事实已经明确、控告罪名已经确定、相应的证据材料也已经收集后,控告的主体工程可以说已经基本完成,剩下的就是制作完备的控告材料,包括控告信、刑事分析报告、证据说明材料等等,需要强调的是这些控告材料必须真实而准确。控告材料制作完毕后,就要确定该案的侦查机关(一般按地域管辖、级别管辖、职能管辖三个标准来进行确定)并予以提交控告材料,以尽快启动维护自身合法权益的刑事诉讼程序。

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